SmartInvest bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư
CHỨNG KHOÁN SMARTINVEST BỊ PHẠT 100 TRIỆU ĐỒNG DO VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HẠN CHẾ ĐẦU TƯ
Ngày 24/11/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest số tiền 100 triệu đồng. Ngày 24/11/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest số tiền 100 triệu đồng. Nguyên nhân, do Chứng khoán SmartInvest đã vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Tình tiết giảm nhẹ: Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính. Giải trình cho vấn đề trên, đại diện của công ty cho biết do quá trình chuyển giao sở hữu, những tồn đọng cũ chưa kịp giải quyết dẫn đến bị sai sót. Công ty chứng khoán Smartinvest cam kết thực hiện theo đúng quy định của Pháp Luật.Từ khóa
Gọi bạn lên sàn - Quà về rộn ràng
AAS tặng ngay 50K cho mỗi lượt giới thiệu bạn mới thành công
Tìm hiểu ngay
Bài viết cùng chuyên mục
Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest công bố thông tin: Báo cáo tình hình quản trị bán niên năm 2026 Link: CBTT bao cao quan tri ban nien 2026
Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest công bố thông tin Thông báo kết quả giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ Link: CV cong bo thong tin bat thuong Thong bao ket qua thuc hien giao dich_CBTT
Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest công bố thông tin Thông báo giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ Tài liệu đính kèm: Cong van CBTT CBTT Thong bao truoc giao dich ban
Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest công bố thông tin: Ngày 18/06/2026, Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartinvest đã ký Hợp đồng kiểm toán và soát xét báo cáo tài chính, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính với Công ty TNHH Kiểm toán và định giá quốc tế về việc: (i) […]
Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest công bố thông tin: Quyết định bổ nhiệm Giám đốc Tài chính kiêm Kế toán trưởng đối với bà Lê Thị Vân Anh kể từ ngày 1/6/2026. Link: Cong van CBTT Quyet dinh bo nhiem
