Quyết định xử phạt vi phạm hành chính
– Phạt tiền 187.500.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán;
– Phạt tiền 65.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ ;
– Phạt tiền 137.500.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ;
– Phạt tiền 275.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản;
– Phạt tiền 275.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền);
– Phạt tiền 187.500.000 đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay;
– Phạt tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán;
– Phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện;
– Phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.
Gọi bạn lên sàn - Quà về rộn ràng
AAS tặng ngay 50K cho mỗi lượt giới thiệu bạn mới thành công
Tìm hiểu ngay
Quan tâm nhiều
Tin tức Smart Invest
-
💚 AAS CHÚC MỪNG NGÀY QUỐC TẾ PHỤ NỮ 8/3💚
Tin tức Smart Invest
-
⚠️⚠️ CẢNH BÁO GIẢ MẠO AAS ĐỂ LỪA ĐẢO ⚠️⚠️
Tin doanh nghiệp
-
⚠️CẢNH BÁO GIẢ MẠO⚠️
Tin tức Smart Invest
-
🌟 AAS RA MẮT WEBSITE GIAO DỊCH PHIÊN BẢN MỚI – MỘT NỀN TẢNG, VẠN TÍNH NĂNG
Bài viết cùng chuyên mục
Ngày 20/03/2026, Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest đã nhận được Thông báo về việc chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện Thái Nguyên của Sở Tài chính tỉnh Thái Nguyên. CBTT TB cham dut hoat dong VPDD Thai Nguyen. So TC
Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest CBTT tình hình sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành trái phiếu kỳ bán niên 2025, chi tiết theo file đính kèm: CV CBTT BC SDV BN2025.pdf VIE_BC Kiem Toan SDV BN 2025.pdf VIE_BC SDV BN2025.pdf
Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest công bố thông tin: Ngày 06/03/2025, Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartinvest nhận được Thông báo số 664/TB-SGDHN về việc tạm ngừng giao dịch đối với trái phiếu AAS12201(AASH2227001) ngày 03/03/2025. 664.TB HNX. cks.pdf CV CBTT nhan TB HNX.cks.pdf
Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest công bố thông tin Nghị quyết HĐQT số 03/2025/NQ-HĐQT ngày 25/02/2025 thông qua Phương án mua lại trước hạn trái phiếu AASH2227001: CV CBTT 2.cks.pdf CV gui NSH TP.cks.pdf NQ HDQT 03.2025.cks.pdf
